【通知公告】财政部关于2004年记账式（三期）国债发行工作有关事宜的通知

全国银行间债券市场2004年国债承销团成员，证券交易所市场2004年国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：

　　为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定发行2004年记账式（三期）国债（以下简称“本期国债”，工作代码为：040305AG）。现将本期国债发行工作有关事宜通知如下：

　　一、发行数额及发行条件

　　1、本期国债通过全国银行间债券市场、证券交易所市场（以下简称“各交易场所”）发行，计划发行面值总额为280亿元。甲类成员在竞争性招标结束后，有权追加本期国债基本承销额，追加的基本承销总额控制在甲类成员本期国债中标额的30%以内。

　　2、本期国债为固定利率附息债，期限5年，票面利率按竞争性招标加权平均中标利率确定。

　　3、本期国债于2004年4月19日招投标，4月20日开始发行并计息，4月26日发行结束，4月30日起在各交易场所上市交易，交易方式为现券买卖和回购。

　　4、本期国债利息按年支付，每年4月20日（节假日顺延，下同）支付利息，2009年4月20日偿还本金并支付最后一年利息。

　　5、本期国债通过中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“国债登记公司”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“证券登记公司”）托管注册。财政部根据承销团成员单期国债基本承销额（含甲类成员追加承销部分）、本期国债中标结果及各承销机构填制（或默认）的债权注册申请书，于4月19日通知国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司，对本期国债进行总债权注册和分账户注册。本期国债上市后，可以在各交易场所间相互转托管。

　　6、财政部委托国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司办理本期国债利息支付及到期偿还本金等事宜。

　　二、发行及分销方式

　　1、本期国债以招标方式发行，银行间市场和证交所市场2004年国债承销团成员有权参加本期国债的发行招投标。

　　2、本期国债采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销。场外签订分销合同部分于4月20日至26日向各交易场所发出分销确认，各交易场所于4月27日一次性将债权转入分销机构证券账户。

　　3、本期国债分销对象为在国债登记公司、证券登记公司开立账户的各类投资者。承销机构根据市场情况自定价格分销。

　　三、招投标有关事宜

　　1、招标方式。本期国债采取多种价格（混合式）竞争性招标，招标标的为利率，全场加权平均中标利率为本期国债票面利率。中标利率低于或等于票面利率的标位，按票面利率承销；中标利率高于票面利率10%（含）以内的标位，按各自中标利率与票面利率折算的价格承销；中标利率高于票面利率10%（不含）以上的标位，全部落标。基本承销额（包括甲类成员追加的基本承销额）按票面利率承销。

　　2、招标数量。竞争性招标额217亿元，基本承销额63亿元（跨市场国债承销团成员基本承销额按较高一档执行），基本承销额无需进行投标。

　　3、投标限额及位标限定。每一投标人每一标位最高投标限额为30亿元；最高、最低投标标位差为连续的20个标位。本期国债不设投标利率上限。

　　4、招投标时间。本期国债招投标工作通过“财政部国债发行远程招标系统（全国银行间债券市场）进行。2004年4月19日上午9：00-10：00为竞争性招投标时间；10：10-10：25为甲类成员追加基本承销额投标时间；10：30-11：00为填制债权注册申请书时间。

　　5、债权注册。国债承销团成员（商业银行、农村信用社、邮政储汇局除外）于招投标结束后，通过“财政部国债发行远程招标系统（全国银行间债券市场）”填制债权注册申请书，在国债登记公司、证券登记公司上海、深圳分公司选择注册。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司注册。商业银行、农村信用社、邮政储汇局无需填制债权注册申请书，系统默认全部在国债登记公司注册。

　　除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于2004年记账式国债发行招标规则的通知》（财库[2004]1006号）规定执行。

　　四、发行款缴纳

　　1、本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2004年4月26日（含本日）前，将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。

　　2、未开通支付系统的地区可继续通过电子联行划款，由中国人民银行营业管理部小站代转，小站代码为：10006，汇入行行号为010150，收款单位及开户银行为：

　　收款单位：财政部国库支付局

　　开户银行：中国人民银行国库局

　　账　　号：2570－0405

　　已开通支付系统的地区通过支付系统划款，汇入行行号为：011100099992，收款单位及开户银行为：

　　户　　名：国家金库总库

　　开户银行：国家金库总库

　　账　　号：2570－0405

　　五、手续费支付